山东联合化工股份有限公司

　　　　　　 关于加强上市公司治理专项活动自查报告



　　 根据中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》（证监公司字〔2007〕28号）和山东证监局《关于2008年进一步深入推进公司治理专项活动的通知》要求以及山东证监局的工作安排，山东联合化工股份有限公司（以下简称“公司”）成立了专项自查工作小组，由董事长为第一负责人，组员由全体董事构成，经营层全体成员参加工作组。

　　 领导小组组织人员对公司治理情况进行了自查，以下是自查情况报告，敬请广大股东审阅。

　　 欢迎广大投资者对我公司治理结构提出您的意见或建议，我们将对治理架构不断进行评估、修正和更新，使之更符合公司实际，更符合公司治理最佳做法，将所有的力量化零为整，共同打造一个质量更高的上市公司。

　　 公司董事会秘书：范修巨先生

　　 联系地址：山东省沂源县东风路36号

　　 联系电话：0533—3261968

　　 联系传真：0533—3251274

　　 E－Mail：fxj6306@sina.com

　　 公司网址：www.lianhechem.com.cn

　　 工作小组依据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上市公司章程指引》等法律法规以及《关于提高上市公司质量的意见》等文件规定，逐条对照通知附件的要求，对公司内部治理结构和规范运作进行了自查，现将自查情况汇

报如下：

　　 一、公司基本情况、股东状况

　　 （一）公司的发展沿革、目前基本情况

　　 发行人是在原山东东风化肥厂的基础上整体改制设立的。整体改制前，山东东风化肥厂为国有独资的化工生产企业，始建于1965年，注册资本人民币2,465

万元。1998年，依据淄博市委市政府的决定，山东东风化肥厂被移交沂源县管理，沂源县经贸委为其主管部门。

　　 依据国家有关产权制度改革的政策及《淄博市人民政府关于进一步深化产权制度改革的意见》、《中共沂源县委沂源县人民政府关于县属工业企业产权制度改革的意见》，为深化县属工业企业改革，转换经营机制，建立现代企业制度， 2003

年4月10日，山东东风化肥厂向沂源县企业产权制度改革领导小组提出了改制申请，申请整体由国有工厂改制为民有民营的有限责任公司。

　　 沂源公明有限责任会计师事务所以2003年3月6 日为基准日，出具了“审计报告”及“山东东风化肥厂改制资产评估报告书”，沂源县公有资产管理委员会对评估结果进行了确认。

　　 2003年4月15日，山东东风化肥厂第六届职工代表大会第五次会议表决通过了山东东风化肥厂改制的方案。2003年4月11日，山东沂源县企业产权制度改革领导小组核发了“关于组建山东联合化工有限公司的批复”(源企改字[2003]3号文)，同意山东东风化肥厂进行改制。2003年4月17日，王宜明等28名自然人现金 860 万元出资全部到位，并取得了沂源公明有限责任会计师事务所出具的“公明验报字[2003]第13号”验资报告。2003年4月30 日，山东联合化工有限公司依法取得山东沂源县工商行政管理局核发的《企业法人营业执照》。有限公司设立时股本结构如下表：

　　 序号　　　　　　 姓 名　　　　　　 出资额(元)　　　　　　 比例(%)

　　　　1　　　　　　　　王宜明　　　　　　 2504850　　　　　　　　29.13

序号　　　　　　 姓 名　　　　　　 出资额(元)　　　　　　 比例(%)

2　　　　　　 高化忠　　　　　　　　 594500　　　　　　　　6.91

3　　　　　　 王伊飞　　　　　　　　 521250　　　　　　　　6.06

4　　　　　　 李淑南　　　　　　　　 512300　　　　　　　　5.96

5　　　　　　 张立才　　　　　　　　 480300　　　　　　　　5.58

6　　　　　　 亓即道　　　　　　　　 461750　　　　　　　　5.37

7　　　　　　 高修家　　　　　　　　 350850　　　　　　　　4.08

8　　　　　　 段会伟　　　　　　　　 321300　　　　　　　　3.74

9　　　　　　 郝纪平　　　　　　　　 283950　　　　　　　　3.30

10　　　　　　 赵西允　　　　　　　　 282500　　　　　　　　3.28

11　　　　　　 庞世森　　　　　　　　 262500　　　　　　　　3.05

12　　　　　　 房 敬　　　　　　　　 242500　　　　　　　　2.82

13　　　　　　 辛 军　　　　　　　　 232500　　　　　　　　2.70

14　　　　　　 李学庄　　　　　　　　 176650　　　　　　　　2.05

15　　　　　　 刘竹庆　　　　　　　　 164150　　　　　　　　1.91

16　　　　　　 范修巨　　　　　　　　 160200　　　　　　　　1.86

17　　　　　　 王庆福　　　　　　　　 141750　　　　　　　　1.65

18　　　　　　 刘振成　　　　　　　　 140300　　　　　　　　1.63

19　　　　　　 王崇德　　　　　　　　 116950　　　　　　　　1.36

20　　　　　　 李德军　　　　　　　　 100650　　　　　　　　1.17

21　　　　　　 杨发春　　　　　　　　 89050　　　　　　　　 1.04

22　　　　　　 陈 晞　　　　　　　　 85250　　　　　　　　 0.99